一、根据重大法律、法规、政策出题

　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。

　　应试学习当中，广大考生可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。当然大家也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。

　　根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。

1.《公司法》规定，董事会会议由( )以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　A. 1/2 B.2/3 C.3/4 D.4/5

2.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为()。

　　A.不予受理 B.同意受理 C.无异议 D.有异议

二、根据市场限制条件出题

　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。

　　这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。

1. 参加证券业从业人员资格考试人员的条件( )

　　A.凡年满18周岁

　　B.具有初中以上文化程度

　　C.具有高中以上文化程度

　　D.完全民事行为能力的人员

2.属于公司申请公司债券上市交易的条件有( )

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;

　　C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

三、根据概念出题

　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。

　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。

1.可转换公司债券是指( )。

　　A.可转换为一般公司债务的股份 B.可转换为一般公司债务的债券

　　C.可转换为公司股份的债券 D.可转换为公司债券的股票

2.( )被称作酸性测试比率。

　　A.杠杆比率 B.流动比率 C.速动比率 D.资产负债比率

四、根据时间要求出题

　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午 9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。

　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

1. ( )中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》。

　　A. 2007年12月 B. 2007年3月

　　C. 2007年 7月 D.2006年7月

2. 为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于( )发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。

　　A. 2004年7月 D 2004年12月

　　C. 2004年1月 D. 2005年1月

五、根据数量要求出题

　　证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。

　　这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。

1. 为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了()特别国债。

　　A. 2300亿元 B. 2500亿元

　　C. 3100亿元 D. 2700亿元

2. 目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有( )只。

　　A .3 B. 5 C.7 D.10

六、反向出题

　　就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。

　　如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

　　反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”。

1.下列说法错误的是( )

　　A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

　　B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

　　C.期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

　　D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

2. 对证券发行市场理解错误的是( )

　　A.证券发行市场是一个有形的市场

　　B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　C.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

　　D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

七、正向出题

　　正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。

　　在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。

　　在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是( )。”、“……是正确的……”等表达方式。

1.关于证券业协会说法正确的是( )

　　A. 证券业协会是证券业的自律性组织

　　B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

　　C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究

　　D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责

八、根据容易使学员混淆的内容出题

　　很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。

　　这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。

1. 下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是( )

　　A. 反映的经济关系不同

　　B. 所筹集资金的投向不同

　　C. 风险水平不同

　　D. 收益不同

2.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本()

　　A. 正确 B. 错误

九、根据重大事件出题

　　重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，

　　可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道。琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

1. 世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立

　　A. 荷兰的阿姆斯特丹 B. 美国的纽约

　　C. 美国的华盛顿 D. 英国的伦敦

2. 1790年成立的美国第一个证券交易所位于( )

　　A. 纽约 B. 华盛顿 C. 芝加哥 D.费城

十、根据概念的分类出题

　　概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。

　　根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。

　　这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。

1. 有价证券具有( )的特征。

　　A 产权性、收益性、流动性、风险性

　　B 期限性、收益性、风险性、非返还性

　　C期限性、收益性、流动性、风险性

　　D 产权性、期限性、收益性、风险性

2. 股票最基本的特征( )

　　A. 收益性 B. 风险性

　　C. 永久性 D. 参与性